德高者升官位,功多者厚俸祿意思(俸祿解釋是什么意思)
德高者升官位,功多者厚俸祿意思(俸祿解釋是什么意思)中國古代歷朝歷代的官員俸祿制度及優(yōu)劣得失（1）
俸祿是古代皇朝政府按規(guī)定給予各級官吏的報酬。主要形式有土地、實(shí)物、糧食、錢幣等。而在歷史的演化軌跡中，歷朝歷代的官員俸祿體系又不盡相同，不同之處也直接導(dǎo)致了不同的政治結(jié)果，如明朝為什么朱元璋肅貪力度那么大，官員在貪腐方面仍前赴后繼，主要就在于明朝官員的薄俸制，而清朝沿襲明代的薄俸制，也直接導(dǎo)致“陋規(guī)”體系的固化，雖說是康乾盛世，但也正是康熙、乾隆兩位大帝奠定了清朝的制度性腐敗的根基。
那古代官員的俸祿制的演化軌跡究竟是什么樣的呢？
春秋戰(zhàn)國時期——俸祿制的萌芽戰(zhàn)國以前是沒有后世意義上的俸祿的。因?yàn)槟菚r是貴族社會，實(shí)行世襲制，沒有今天所說的官員。夏商周的諸侯及其下級卿士大夫各有自己的領(lǐng)地或者叫“食邑”。他們是自己領(lǐng)土的主人，代代世襲，領(lǐng)土內(nèi)的一切財產(chǎn)除進(jìn)貢的之外都由他們自己支配。
打個比方，當(dāng)時的王朝是由各級諸侯與天子共同持有股權(quán)的一個公司，大家都靠股息生活，只不過股份大小有別，所以根本不用發(fā)什么工資。這種體制，也叫“世卿世祿制”。
“俸祿制”是伴隨著君主專制制度發(fā)展起來的。所謂君主專制，是指國家的產(chǎn)權(quán)收歸君主一人，其他中層管理者不再與君主共享國家的股權(quán)，而是變成了君主的打工仔。有打工的，才有了工資，也就是俸祿。
戰(zhàn)國時代是君主專制的萌芽期。因?yàn)楦鲊ち腋偁?，諸侯們爭相改革，逐步廢除不利于調(diào)動社會各階層積極性的貴族制也就是“世卿世祿制”，過渡為任命制。君主根據(jù)人們的功績來封官授爵，按官爵高低來決定工資。
秦朝的“勞大者其祿厚”秦代是第一個全面實(shí)行俸祿制的大一統(tǒng)王朝。不過秦代留下的俸祿資料很少，《中國俸祿制度史》中根據(jù)部分存留下來的資料計(jì)算，秦代“五十石”之官，也就是一個基層小官，年收入為1712.5公斤小米，大約相當(dāng)于五口之家一年的口糧。而一個“千石”高官每年收入是34250公斤小米，已經(jīng)可以維持相當(dāng)優(yōu)裕的生活，工資差別是相當(dāng)大的，這也驗(yàn)證了歷史記載的秦代“有功者不得不賞，有能者不得不官，勞大者其祿厚，功多者其爵尊，能治眾者其官高”的統(tǒng)治原則，也就是說，通過高官厚祿、拉大收入差距來刺激人們的積極性。
為何西漢廉潔而東漢腐敗西漢俸祿制度主要襲自秦代，中高級官員俸祿比較豐厚。漢元帝時，著名賢臣貢禹曾在上書中描述他家經(jīng)濟(jì)情況的變化。他說未做官時，他家雖然有百畝田地，但是衣食不贍，生活困苦，做官之后情況就截然不同了：
臣禹……拜為諫大夫，秩八百石，俸錢月九千二百，稟食太官，又蒙賞賜四時雜繒綿絮衣服酒肉諸果物，德厚甚深。……又拜為光祿大夫，秩二千石，俸錢月萬二千。祿賜愈多，家日以益富，身日以益尊。
這則資料告訴我們，西漢的俸祿形式是比較現(xiàn)代化的，不再像戰(zhàn)國和秦那樣用糧食支付，而是主要以銅錢支付，也就是實(shí)現(xiàn)了貨幣化。貢禹在做相當(dāng)于中級官員的“八百石”官時，月收入是九千二百錢。據(jù)漢簡材料，漢代一斤(一漢斤約為250克)肉大約六錢或者七錢，則他的月收入在今天可以買707斤(今天的斤)肉?！毒耪滤阈g(shù)》卷七記：“善田一畝，價三百；惡田七畝，價五百?！本褪钦f，好地一畝三百錢，差地一畝七十五錢。則他的月收入可以買三十一畝好地。
除了薪水之外，皇帝對中高級官員還會有不時的賞賜，賜給“四時雜繒棉絮衣服酒肉諸果物”,所以漢代中級以上官員收入還是比較高的。漢代在建立之初，經(jīng)濟(jì)相對困難之時，就確立了中高級官員較高的薪俸標(biāo)準(zhǔn)，這是有著明確的“高薪養(yǎng)廉”的考慮的。漢孝惠帝說，“吏所以治民也能盡其治則民賴之，故重其祿，所以為民也”。也就是說,給官員們高薪是讓他們好好為百姓工作，最終落腳點(diǎn)也是為了民眾。
因此西漢大部分時期和東漢前期，在整個中國歷史上屬于官風(fēng)較好的時期，中高級官員極少出現(xiàn)大面積貪腐現(xiàn)象。
但是漢代俸祿體系存在一個很大的問題，是高級官員與低級官員，以及官與吏之間的待遇過于懸殊。關(guān)于漢代官與吏的劃分，一直有所爭論。有些學(xué)者認(rèn)為，漢代和秦一樣六百石以上為官，六百石以下為吏，吏以二百石為界，一百石以上為大吏，以下為小吏?！钡且灿袑W(xué)者提出疑問，主張應(yīng)該以二百石為界，二百石以上為官，以下為吏。
不論如何，漢代高級官員和低級官員的收入差距是非常大的。最高級別的官員丞相的月俸錢相當(dāng)于中低級官員“比六百石”的20倍，相當(dāng)于二百石以下吏員的100到600倍。差距非常巨大。“百石”級的小吏，其年收入僅與普通農(nóng)戶一年的收入相當(dāng)。漢代高級官員俸祿水平雖然很高，但是官吏整體平均月收入竟然不過1389錢，甚至比不上“月二千”的雇來替人服徭役的更卒。這是因?yàn)闈h代高級官員數(shù)量很少，而基層公務(wù)員卻為數(shù)非常龐大，所以平均數(shù)就被大大拉低了。因此我們說，大多數(shù)漢代政府公務(wù)員收入不高從這個角度來看，漢代也應(yīng)該屬于薄俸制。
所以漢代政治中最大的問題之一，是低級官吏特別是吏員謀取灰色收入的情況比較普遍。一方面，他們收入過低，無法滿足基本生活需要。另一方面，他們在百姓面前又是權(quán)力的代表，有很多上下其手的空間。
東漢前期，吏治也算清明。到了東漢中后期，則情況為之一變。
首先是因?yàn)樵趹?zhàn)亂和災(zāi)荒的交迫之下，東漢王朝財政狀況不斷惡化。漢安帝時，諸羌反叛，政府用于平亂的戰(zhàn)爭費(fèi)用達(dá)到二百四十億錢之巨。漢順帝末年，羌人復(fù)反，軍費(fèi)達(dá)到八十余億錢。再加上東漢中期連續(xù)不斷的嚴(yán)重自然災(zāi)害，財政陷入了極度困難。為了渡過危機(jī)，東漢政府采取了“最省事也最容易想到的辦法：減少百官的俸祿。漢安帝漢順帝均曾經(jīng)下詔，“減百官俸”?；傅蹠r期，因?yàn)閷ξ淞晷U的戰(zhàn)爭，還一度停發(fā)了百官俸祿。
在這種情況下，中高級官員的收人也大幅降低，那些潔身自好的清廉官員，大都陷入了窮困之中。如漢桓帝時的名臣朱穆，長期任中高級官員，“祿仕數(shù)十年，蔬食布衣，家無余財”。西漢時期就存在的基層官吏收入過低問題在這種情況下更加惡化，那些級別低的官吏，不但不能養(yǎng)活妻室兒女，甚至連冬夏衣被也買不起。比如東漢明帝時，河內(nèi)樂松“家貧為郎(尚書郎)，常獨(dú)直臺上，無被，枕扯，食糟糠?！?/p>
在薄俸制下，東漢官風(fēng)迅速大壞?！班l(xiāng)官部吏，職斯祿薄”，導(dǎo)致他們“車馬衣服，一出于民，廉者取足，貪者充家”。也就是說，既然國家不能提供足夠的生活費(fèi)用，那么官吏衣食所需,只有向老百姓伸手了。清廉之人，撈的錢夠一家生活就可以了，那些貪婪之人，則開始無所不至，貪腐大面積覆蓋了全部官僚系統(tǒng)。
“上自公侯，下至小吏，皆不得祿，而私賦斂，貨賂上流，獄訟不決?！?/p>魏晉南北朝時期——不發(fā)工資的貪小便宜吃大虧
魏晉南北朝是中國歷史上一個極為動蕩的時期，先后出現(xiàn)過數(shù)十個政權(quán)，這些政權(quán)的俸祿制度也有很大差別。
動蕩時期，財政通常都比較緊張，官俸水平也往往不高。比如晉代實(shí)際俸祿水平很低，晉武帝坦承：“今在位者，祿不代耕”。著名詩人陶淵明“不為五斗米折腰”，辭去彭澤令，一方面固然表現(xiàn)了他心志之高潔，另一方面也從一個側(cè)面說明了晉代官俸之薄。陶淵明所說的五斗米，應(yīng)該是日俸，換算成年俸，不過才一百八十斛。
南朝襲晉制，俸祿也很低。南朝陳時的著名清官褚玠就遇到過因?yàn)橘旱撨^低而無法返鄉(xiāng)的窘事。褚玠為官“廉儉有干用”，當(dāng)時山陰縣官員與地方黑惡勢力勾結(jié)，貪污受賄，“山陰縣多豪強(qiáng)，前后令皆以贓污免”?；实鬯烀麨樯疥幜?，前去治理整頓。他到任后，厲行打擊豪強(qiáng)大戶，成績顯著不過。離任時遇到了一個嚴(yán)重的問題：沒有路費(fèi)。“玠在任歲余，守祿俸而已。去官之日，不堪自致，因留縣境種蔬菜以自給?！?/p>
也就是說，他當(dāng)縣令時，僅靠俸祿生活，不謀求灰色收入，所以離職之時，竟然無力支付車船費(fèi)用，只好留在縣里，靠種蔬菜維持生活。直至皇太子得悉這一情況后，資助他返回首都。這類薄俸制下清官境遇悲慘的故事，在中國歷史上時有發(fā)生，面且情節(jié)也都大同小異。
魏晉南北朝時，有一件中國俸祿史上比較特殊的事件值得一提，那就是北魏的俸祿改革。
中國歷史上不光有薄俸制,在一些歷史時期，還曾經(jīng)實(shí)行過無俸制。這些實(shí)行無俸制的朝代當(dāng)然大多數(shù)都是由少數(shù)民族建立的，比如鮮卑族拓跋部建立的北魏。游牧民族建立的王朝，一般都以戰(zhàn)爭搶掠為生，所以立國之初，北魏人根本不知道什么是俸祿。當(dāng)時北魏文武百官的生活來源，主要有三個方面：
首先是朝廷賞賜的戰(zhàn)利品。每當(dāng)北魏王朝打了勝仗，那些隨軍將士和百官就過一次節(jié)。至于賞賜的內(nèi)容，當(dāng)然是搶到什么就賞百官什么，所以內(nèi)容五花八門，既有金銀器物、馬牛豬羊、衣服首飾，還有俘獲的人口，亦即所謂“生口”。
比如拓跋珪天興二年，“破高車雜種三十余部，獲七萬余口，馬三十余萬匹，牛羊百四十余萬頭?！噘n從臣各有差?！?/p>
拓跋珪（劇照）
打勝仗，就有大量子女玉帛可分，這種山大王式的生活聽起來當(dāng)然很爽。但是也有問題，一個是賞賜不時，沒有規(guī)律，二是分配嚴(yán)重不均，獲得賞賜最多的當(dāng)然是隨軍出征的將士及文武官員，留守的官員所獲甚少，甚至根本撈不到賞賜。這些官員生活當(dāng)然就會遇到困難。在這種情況下，大部分留守文職官員和地方官員的主要收入就靠貪污受賄、“刮地皮”。史載當(dāng)時無祿之官，“率是貪污之人”，“少能以廉白自立”，以至百姓視他們?yōu)椤梆圍楌I虎”。
地方官員的貪腐給王朝治理帶來很多問題，他們過度剝削壓榨百姓，侵奪民產(chǎn)，導(dǎo)致地方殘破、民不聊生，甚至無力上交國稅，文成帝太安五年語書稱：“牧守蒞民，侵食百姓，以營家業(yè)，王賦不充”。 這是官員獲取收入的第二條途徑，貪污受賄。
第三條則是與大商人勾結(jié)，通過經(jīng)商牟取厚利。北魏前期雖然商業(yè)并不發(fā)達(dá)，但是官員經(jīng)商之風(fēng)卻很盛。如崔寬任陜城鎮(zhèn)將，一方面剝削自姓，另一方面，因?yàn)椤昂朕r(nóng)出漆蠟竹木之饒，路與南通，販貿(mào)往來”由此所獲不少。官員經(jīng)商，當(dāng)然主要是利用手中職權(quán)，與富商大賈相勾結(jié)，壟斷市場，強(qiáng)買強(qiáng)賣，謀取暴利。
基于以上種種情況，北魏皇帝們的懲貪動力是很強(qiáng)的。為了懲治貪腐，他們也開動腦筋，想盡了各種辦法。太武帝太延三年下詔，號召天下百姓和官員，舉報其官長和上級：“其令天下吏民，得舉告守令不如法者”。文成帝太安五年下詔書，要求對官員們實(shí)行長期追責(zé)制，雖然任滿調(diào)離或者退休，但是如果發(fā)現(xiàn)問題，也不放過。北魏明元帝拓跋嗣的辦法更為特別，他發(fā)明了類似今天財產(chǎn)公開的辦法，他聽說州縣官員搜刮百姓特別厲害，就專門派出一批使節(jié)到各地巡行，任務(wù)只有一項(xiàng)，就是查點(diǎn)官員的財產(chǎn)。巡行使節(jié)闖入官員家中，一項(xiàng)項(xiàng)清點(diǎn)財物，如果你不能證明是合法所得，那就以“巨額財產(chǎn)來源不明罪”，一律視作贓物。
但皇帝們的治理整頓，幾乎毫無成效。
直到孝文太和八年，北魏君主才想通一個簡單的道理：不給百官發(fā)俸祿不可能達(dá)到地方吏治的清明。因此才把制定俸祿制度的問題提上了議事日程。北魏孝文帝以漢化改革聞名史冊，他的俸祿改革其實(shí)也是任內(nèi)的一項(xiàng)重要舉措，只不過后世注意者不多。他將魏晉南朝的九品制由九個等級變?yōu)檎黄返綇木牌肥藗€等級，加大了官員職位差別，并據(jù)以分發(fā)不同數(shù)量的俸祿，此制直至明清，相沿不絕。但因史料缺乏，北魏俸祿標(biāo)準(zhǔn)具體多少不得而知。俸祿制度的建立，結(jié)束了北魏政權(quán)建立以來一百年無俸的歷史，也有利于整頓吏治。在頒行俸祿的同時，孝文帝厲行懲貪。孝文帝詔書中說，對官員的貪污行為，因?yàn)闅v史原因，既往不咎，但“祿行之后，贓滿一匹者死”，規(guī)定極其嚴(yán)厲。
北魏孝文帝
可惜北魏的俸祿制度，后來也遇到了和東漢后期一樣的命運(yùn)。北魏后期，因?yàn)閼?zhàn)爭等需要，財政緊張，多次削減百官俸祿，“太和中，軍國多事，高祖以用度不足，百官之祿四分減一”。百官實(shí)際只能領(lǐng)取三個季度的俸祿。孝明帝末，戰(zhàn)亂四起，水旱災(zāi)害頻發(fā)，財政窘迫，甚至向百姓預(yù)收數(shù)年租調(diào)，俸祿也很難再正常發(fā)給，孝莊帝時，干脆停止發(fā)放俸祿?！鞍俟俳^祿”，官員們復(fù)又聚斂成風(fēng)，政府再度陷入極度腐敗，國家不久就滅亡了。
高度人性化的唐代俸祿制度唐代俸祿水平在中國歷史上屬于較高時期。這是統(tǒng)治者在制度設(shè)計(jì)上的有意為之。唐玄宗曾于天寶十四年(755年)下詔說：“衣食既足，廉恥乃知，至如資用靡充，或貪求不已，敗名冒法，實(shí)及此由?！笨梢姟白阈金B(yǎng)廉”是唐代統(tǒng)治者的明確思路。
在這種思路的指導(dǎo)下，唐代建立起了體系完備、內(nèi)容復(fù)雜的俸祿制度。唐代官員的法定收入主要有三大類：職田(非現(xiàn)任職官則給祿米)、俸錢(因體錢中包括了食料、雜給等錢，所以通常又叫俸料錢)和賞賜。
唐代各級地方現(xiàn)任職官，每人都會分有八十畝至十二頃不等的職田。離任時，職田則交接給下一位官員。非現(xiàn)任官員則發(fā)祿米，這是官員收入當(dāng)中最穩(wěn)定的部分。因?yàn)樵谟龅酵ㄘ浥蛎浀臅r候，只有糧食是最保值的。職田會保證官員們無論什么情況下都能吃得上飯。
第二部分，俸錢，是政府提供給官員用來購買日常飲食及辦公用品的錢，其中還具體包括月俸、食料、雜用、課錢等項(xiàng)。因?yàn)榧Z食已經(jīng)有職田供應(yīng)所以“月俸”主要用于官員購買糧食之外的生活必需品；“食料”則用于工作餐和個人生活；“雜用”則用于自備工作所需的一些辦公用品。由此可見唐代政府對官員的生活及工作需要考慮得是很周到的。除此之外，甚至還負(fù)責(zé)各級官員仆役的生活費(fèi)用，叫做課錢。此外，朝廷對大臣特別是高級大臣還經(jīng)常有所賞賜。
在這種情況下，唐代高級大臣的生活是非常優(yōu)裕的。名臣郭子儀“歲入官俸二十萬貫，私利不在焉”。大歷八年(773年)，回紇人請求賣給唐朝萬匹馬，而朝廷因開支不足，準(zhǔn)備只買一千匹。郭子儀說:“回紇人幫我們平定叛亂立有大功，應(yīng)該報答一下他們的支持，而且國內(nèi)也需要馬，我請求繳納一年的俸祿，幫助出馬錢?！本杓{自己一年的俸祿以充一萬匹之馬價足見其俸祿之隆。中級官員的收人也不低，白居易任江州司馬，作了一首琶行，給人的感覺是十分失意，其實(shí)他那時的工資并不低，按規(guī)定他的月俸為五萬文，實(shí)領(lǐng)可達(dá)六七萬文。
唐代官員
相比之下，明清兩代俸祿體系當(dāng)中，就沒有職田，只有祿銀綠米，而且標(biāo)準(zhǔn)很低，朝廷還經(jīng)常不能足額發(fā)給。這實(shí)際上就相當(dāng)于一定程度上默許官員去營謀灰色收入。
唐代俸祿制的另一大特點(diǎn)是各級政府的辦公費(fèi)用有明確的來源渠道，不需官員自己想辦法。唐代為保證各級官員人的辦公條件，按不同官署級別，批給數(shù)量不等的“公廨田”，交由農(nóng)民耕種，收租歸各級官署使用作為辦公費(fèi)用。
唐代還實(shí)行了公務(wù)用車制度，各級官署都備有交通運(yùn)輸工具。中央機(jī)構(gòu)基本上都有自己的車坊。
和歷代一樣，唐代官員服制也很森嚴(yán)，官員在不同場合的著裝，有著具體的禮儀規(guī)定，分為朝服、公服、弁服等多種，繁瑣復(fù)雜，不過唐代官員的官服費(fèi)用是由國家負(fù)擔(dān)，不需個人置辦。
唐代官員出差費(fèi)用也有保證。官員因公出行，持有官方頒發(fā)的有效證件，也就是券牒，可以使用官方提供的館驛。為了體現(xiàn)對于官員的體恤，有些時期，官員因?yàn)樗绞峦獬?，比如?jié)假日請假掃墓，皇帝也開恩可以使用館驛。
唐代退休官員也有退休工資,發(fā)給在職工資的一半。
總之，唐代俸祿制度的最大特點(diǎn)是人性化，比較合理。
在李唐統(tǒng)治的近300年里，除了安史之亂及稍后的一段時間里，官員的俸祿都比較穩(wěn)定。特別祿米和職田變化不大，不過料錢卻在立國始定以后二百多年里增長了十多倍。究其原因，主要是物價上漲，俸料錢同步上升，這也說明唐代俸祿制是有彈性的，隨著條件變化而增減。
宋代的高薪養(yǎng)廉究竟是成功了還是失敗了？宋代在中國歷史上以高薪聞名。有人說，“在中國歷代封建王朝中宋代官僚的俸祿是最為優(yōu)厚的”。清人趙翼講：
“其給賜優(yōu)裕，故入仕者不復(fù)以身家為慮，各自勉其治行。觀于真、仁、英諸朝，名臣輩出，吏治循良。及有事之秋，猶多慷慨報國，紹興之支撐半壁，德佑之?dāng)烂畧觯瑲v代以來，捐軀殉國者，唯宋末獨(dú)多，雖無救于敗亡，要不可謂非養(yǎng)士之報也?！?/p>
但宋代俸祿制度不是一兩句話就能說清楚的。大體來說，宋代初期，官俸并不高，以致百官生活多有困難者。后來歷經(jīng)調(diào)整，逐漸增長，到北宋中期后達(dá)到較高水平。南宋時期因?yàn)樨斦щy物價上漲等原因，俸祿水平又有所下降。此外，宋朝與漢朝一樣，中高級官員收入很高，低級官員收入?yún)s很低，很多基層官員的收入甚至不能滿足體面生活的需要。更為嚴(yán)重的是，宋代的地方胥吏居然是沒有俸祿的。所以說，宋代應(yīng)該是厚祿與薄俸兼具的時代，高官厚祿，低級官員薄俸，而吏員甚至無祿。
宋代初年，和很多王朝初創(chuàng)時一樣，官員俸祿并不太高。宋初俸祿沿襲北周，名義上俸祿水平大約是唐代的一半，但是經(jīng)常八折發(fā)給，其中三分之二又是實(shí)物而非銅錢，所以總算起來,俸祿只有唐代的四分之一。
宋太祖的官俸制度是“省官益俸”的思路，但是在后世子孫那里只是部分得到執(zhí)行，“省官”也就是官僚隊(duì)伍的精簡未能被繼承，但是宋代俸祿確實(shí)越來越優(yōu)厚，對中高級官員的實(shí)際生活需要考慮得越來越周密。宋代進(jìn)行過好幾次公務(wù)員工資改革，越改水平越高。
宋代官員俸祿體系比唐朝還復(fù)雜，大體可劃分為正俸、加俸、職田三類。宋代官員的正俸主要包括俸錢、衣賜、祿粟三種。加俸則主要有職錢、侍從衣糧、餐錢、茶酒廚料、薪蒿炭鹽,以及各種添支等項(xiàng)。職田又稱“職分田”、“圭田”，是用作官員在職補(bǔ)貼的官田。除上述收入之外，宋代官員還享有給券、公使錢及多種賞賜，可以視為變相俸祿。
因此總體看來，宋代中前期宰執(zhí)大臣官風(fēng)相對較好，特別是北宋中前期，高級大臣多能“以天下為己任”，貪贓枉法者很少。有宋一代，文治大興，百姓生活比較穩(wěn)定，始終沒有爆發(fā)大的農(nóng)民起義，一定程度上與官僚體系的盡職盡責(zé)有關(guān)。
不過，宋代也存在著和漢代類似的問題，就是高級官員與低級官員收入差距過大。
宋代州縣級官員收入較低。以《嘉祐祿令》為例，最高等的節(jié)度使，料錢為四百千，最低的內(nèi)侍郢、唐、復(fù)州內(nèi)品才三百，差距非常明顯。所以低級官員普遍感覺生活壓力巨大。有人抱怨說：“閑曹奔走徒云仕，薄俸沾濡不逮親”。
宋代采取高官厚祿而低級官員薄俸的矛盾制度，也自有其不得已，這就是宋代官吏數(shù)量過多。宋代以文官治國，大力推行科舉，中者無不授官。據(jù)統(tǒng)計(jì)，宋太宗在位21年，通過科舉而得官的將近1萬人。宋仁宗在位41年，單由進(jìn)士一科而得官的就有4517人。兩宋官吏數(shù)量增長非常迅速。
這種低薪制，造成了兩種后果。一方面是很多人視州縣官員為畏途。宋代尚未流行“三年清知府，十萬雪花銀”的說法，有些地方，比如廣南西路等地，多次出現(xiàn)縣令缺員現(xiàn)象，“縣令有闕,十占六七”。 另一方面,不可避免的,出現(xiàn)了部分州縣官員的貪污不法。宋代州縣等基層官員，不但承受著低俸祿的經(jīng)濟(jì)壓力，更承受著官僚體系層層傳導(dǎo)下來的財政壓力。兩宋軍費(fèi)開支巨大，冗費(fèi)沉重，所以財政常年緊張，不得不拼命壓榨地方。以“上供錢物”為例，宋高宗紹興二十六年(156年)，右奉議郎魯沖上書談及宜興縣的情況：“臣前任宜興縣，一歲所入不過一萬五千余緡，其發(fā)納之?dāng)?shù)，有大軍錢，上供錢，糴本錢，打船錢，軍器物料錢，天申節(jié)銀組錢之類，歲支不管三萬四千余緡，又有見任寄居官請受，過往官兵批券，與非泛州郡督索拖欠，累無虛日”。
提到中國歷史上的高薪養(yǎng)廉，人們總是習(xí)慣以宋代為例。不過總體來說宋朝高薪養(yǎng)廉是否成功，無法一言而論。
這首先是因?yàn)樗未母咝?，只局限于中高級官員。應(yīng)該說，北宋中前期在中高級官員當(dāng)中，高薪養(yǎng)廉是相當(dāng)成功的。當(dāng)然這也與當(dāng)時貪懲措施比較嚴(yán)厲密切相關(guān)。但到了北宋末期，因?yàn)楦瘮‖F(xiàn)象自下而上的傳導(dǎo)，同時皇權(quán)與官權(quán)漸漸失去約束，中高級官員也出現(xiàn)了很多腐敗現(xiàn)象。而宋代基層腐敗的主要誘因，恰恰是因?yàn)榈托街?。特別是吏員腐敗與“無常祿”之間的關(guān)系至為明顯。
所以宋代腐敗的主要原因之一，是低薪制導(dǎo)致的底層官吏腐敗普遍化。到了南宋，低薪狀況加劇，對貪腐的懲罰力度也不斷減弱。與此同時，黨爭越來越嚴(yán)重,，權(quán)力約束越來越弱化，官僚體系也日益呈現(xiàn)整體性淪落。很多人把宋代當(dāng)成高薪不能養(yǎng)廉的例子，并且夸張地說，宋朝是歷史上最腐敗的朝代，這種說法顯然是不全面的。其實(shí)在權(quán)力約束比較有效，腐敗從底層傳導(dǎo)上來之前，北宋的高薪養(yǎng)廉還是取得了一定程度的成功。
因此總結(jié)宋朝的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，我們應(yīng)該說，局部的高薪養(yǎng)廉注定不能長久，沒有與權(quán)力約束結(jié)合起來的高薪養(yǎng)廉，是不可能真正成功的。
元朝俸祿制度的缺陷和北魏一樣，以戰(zhàn)爭起家的元朝開始時是沒有俸祿的。
游牧民族沒有俸祿的傳統(tǒng)很容易理解。蒙古官兵開始是專以從戰(zhàn)爭中掠取大量財物、私屬人口為生。到中統(tǒng)建元之前，沒有正式建立覆蓋全域的俸祿制度。所以在地方治理上，與北魏初年一樣，也是貪暴橫行：“元初未置祿秩。無祿不足以養(yǎng)廉，于是地方官吏以未給俸，多貪暴”。那些不能從戰(zhàn)爭中獲得財富的地方官就從地方百姓身上肆意榨取。
在疆域日廣之后，和北魏一樣，元朝開始考慮建設(shè)俸祿制度。
元朝是一個蒙古舊制與中原制度相結(jié)合的統(tǒng)一體，管理上比較粗疏，所以元代俸祿體系發(fā)育很不完全，不合理之處甚多。比如元朝南北官員，職田分配是不一樣的，江南地少人多，所以職田只有北方的一半。朝廷內(nèi)外官員收入也不均，有的官員俸祿很高，有的卻非常低。元代俸祿制度的另一個重要問題是俸祿當(dāng)中有相當(dāng)一部分是用鈔票發(fā)給的。元代鈔法實(shí)行不善，經(jīng)常出現(xiàn)嚴(yán)重的通貨膨脹，比如中統(tǒng)至元中年間，物價上漲8-10倍。最嚴(yán)重的時候，鈔票幾成廢紙，僅能值回印刷成本。雖然朝廷多次采取增俸措施，但遠(yuǎn)不及物價上漲的速度。通貨膨脹期間，朝中高官的俸祿表面上很高，但是到市場上買不回多少東西。而地方小官，因?yàn)槁毺锷系募Z食收入，生活反而有所保障。所以就出現(xiàn)了“官益高而益薄及朝三品、四品之官，反不及外任九品簿時之”的反常情況。
大德年間，連百官之首的宰相都感到生活捉襟見肘，可見其他官吏俸薄的情況更加嚴(yán)重。元代也屬于薄俸制。因此元代中下官吏普遍生活困頓。
元代治理水平不高的另一表現(xiàn)是發(fā)放俸祿的隨意性。至元十七年(1280年)四月，朝廷為了“定奪俸祿，凡內(nèi)外官吏皆住支”，到十八年四月才“復(fù)頒中外官吏俸”。但江南官吏直到至元十九年六月仍“不曾支給俸錢”。類似的停俸，在武宗至大二年(1309年)也曾發(fā)生。不僅如此，中、下級官吏的俸錢又多被上級克扣。
官俸最薄與腐敗最烈的明代宋代的高薪在歷史上很有名，同樣有名的是明代的“薄俸制”。
明代俸祿確實(shí)是非常之微薄，這有兩方面原因。第一是受元代薄俸制的影響，另一個，也是最根本的原因，則是明太祖朱元璋的統(tǒng)治思路。因?yàn)槌錾碡毧?，朱元璋終生痛恨貪官污吏。他曾說：
“昔在民間時，見州縣長吏多不恤民，往往貪財好色，飲酒廢事，凡民疾苦，視之漠然，心實(shí)怒之。故今嚴(yán)法禁，但遇官吏貪污殘害民者，罪之不恕。……茍貪賄擢法猶行荊棘中，寸步不可移，縱得出，體無完膚矣。”
朱元璋不了解的是，正是元代的薄俸制助長了官吏的貪污腐敗。樸素的農(nóng)民式思維，讓他認(rèn)為“當(dāng)官的沒幾個好人”。因此在中國歷朝歷代中，朱元璋對官員們是最苛刻的。在制定俸祿制度的時候，朱元璋對自己的親戚家人待之唯恐不厚，宗室貴族的俸祿異常豐厚?；首臃鉃橛H王后年俸有一萬石，是最高官員的近七倍，這還不包括巨大的土地賞賜。但與此同時，朱元璋以開國之初，經(jīng)濟(jì)凋敝，“百姓財力俱困，如初飛之鳥”為由，又把官吏的俸祿定得出奇之低，對普通官員以“薄俸”為主流。
明太祖朱元璋
明代俸祿之薄體現(xiàn)在以下幾個方面：
第一，明代官員沒有了職田。
從唐朝開始，地方現(xiàn)任官員俸祿中都有一項(xiàng)特別穩(wěn)定的收入，職田收人。但是朱元璋卻毅然廢除歷代相沿的職田制度。原因很簡單，他要把天下官田都留著賞賜給他自己的子孫。各地王府的賜地，“皆取之州縣中極膏田地”。
第二，祿米數(shù)量也大大降低。沒有職田，官員俸祿中只剩下糧食也就是祿米這一項(xiàng)，而且標(biāo)準(zhǔn)也大大降低。
明代正一品年俸是祿米1044石；正二品732石；正三品420石；正四品288石；正五品192石；正六品120石；正七品90石；正八品78石；正九品66石。這個標(biāo)準(zhǔn)是歷代最低的。明代官員的收入，不過是唐代的十分之二到十分之三。
明代俸祿制與秦漢以來歷代不同的地方，就在于宋代以前，歷代雖然低級官員收入不高，但中高級官員通常都是高薪。而到了明代，連高官也得承受低薪之苦。明朝中后期，最高級的正一品官員的全年俸祿折合成銀子不過才300兩左右，抵不上一個京師富家子弟三個月的花費(fèi)。所以明代低薪制是貫穿上中下級所有官僚的情況。
第三，不僅如此，朱元璋甚至舍不得給退休官員開工資。閻步克《品位與職位》說：“國初的致仕者居然沒有俸祿，賜半俸終身就算是優(yōu)禮了?！?/p>
第四，除了低薪制，朱元璋還取消了官員的許多其他特權(quán)。唐宋兩代，官員的子弟會得到“蔭封”，可以直接做官，而朱元璋則取消了這一做法，大官之子雖有“蔭敘”，但所敘的只是“祿”而非“官”，想做官仍要參加考試。
第五，和今天的“黨內(nèi)警告”、“降級撤職”作為一種懲罰一樣，明代以前，官場上直實(shí)行“以官抵罪”，即官員犯罪，以降職或奪官作為一種抵罪措施。然而，這一特權(quán)也被朱元璋毫不留情地勾銷了。官員犯罪，與百姓同樣，該坐牢坐牢，該流放流放,一點(diǎn)也不予寬容。因此有人說，朱元璋是一個代表了農(nóng)民利益的“農(nóng)民皇帝。
很明顯，在分配帝國利益蛋糕時，朱元璋把官僚體系排除在外了。朱元璋的做法顯然是“既要馬兒跑，又要馬兒不吃草”。他希望這些孔孟之徒能“見義忘利”，吃著孔孟的精神食糧忘我地為他工作。其實(shí)，從一個農(nóng)民的角度思考，朱元璋認(rèn)為他給官員的并不算太少，因?yàn)楸绕疝r(nóng)民來他們的生活還是優(yōu)越的。更何況，精細(xì)的朱元璋認(rèn)為，做官對中國人來說除了直接物質(zhì)收獲外，還會有成就感等心理上的報償。朱元璋這樣教育廣大官員：如果你們清廉為官，雖然收入不是特別豐富，但“守俸如井泉，井雖不滿，日汲不竭淵泉”，畢竟可以無憂無慮地生存下去。另外還能“顯爾祖宗，榮爾妻子，貴爾本身”，“立名于天地間，千萬年不朽”°。所以，他覺得他對官員們還算是夠意思。
但實(shí)際上，這樣的低薪“不足以資生”，導(dǎo)致很多官員難以養(yǎng)家糊口。比如洪武年間的陜西參政陳觀，“在陜以廉謹(jǐn)稱?！渥湟病⑵拮訋谉o以自存?！币凰?，妻兒老小馬上就無法生活了。
洪武年間的吏部尚書劉崧“幼博學(xué)，天性廉慎。兄弟三人共居一茆屋，有田五十畝”。出仕之后，家族經(jīng)濟(jì)情況沒有任何變化，“及貴，無所增益。十年一布被，鼠傷，始易之，仍葺以衣其子。居官未嘗以家累自隨”。一條被子蓋了十年，被老鼠咬破了才換條新的。但是舊的還要縫縫補(bǔ)補(bǔ)，給兒子當(dāng)棉衣。
按理說，隨著經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)，社會的發(fā)展，明代統(tǒng)治者們應(yīng)該大幅度提高俸祿。但事實(shí)是，洪武之后，明代俸祿水平不但沒有提高，反而逐步降低。
其主要原因是明代俸祿的“折色”制度。
明初俸祿主要是用糧食來發(fā)放的。但是當(dāng)國庫中的糧食不夠用時，偶爾也會發(fā)點(diǎn)其他東西來代替。這就是所謂“折色”。折色最早始于洪武年間，在朱元璋去世后則越來越普遍。
建文四年(1402年)，戶部稱，“天下倉糧,宜撙節(jié)以備國用，各處都司官俸，舊全支米者，宜米鈔中半兼支。”也就是說，因?yàn)閲壹Z儲不足，所以各處都司發(fā)工資時，一半發(fā)鈔票，一半發(fā)糧食。到了正統(tǒng)四年(1439年)，又詔稱“南京及在外文武官吏俸米、軍人月糧，近為糧儲不敷，減分支給，以鈔折充”。折色漸漸成為定制。
問題是和元代一樣，明代的鈔票經(jīng)常嚴(yán)重貶值。《廿二史札記》卷三十二明官俸最薄條記載：
“洪武時，官全給米，間以錢鈔，兼以錢一千、鈔一貫抵一石。官高者支米十之四五，卑者支米十之七八，九品以下全支米。后折鈔者每米一石給鈔十貫。又凡折色俸，上半年給鈔，下半年給蘇木胡椒。成化七年，戶部鈔少，乃以布估，給布一匹當(dāng)鈔二百貫。是時鈔一貫僅值錢二三文，而米一石折鈔十貫，是米一石僅值二三十文錢也。布一匹也僅值二三百錢，而折米二十石，是一石米僅值十四五錢?！?/p>
朱元璋時代，偶爾也會發(fā)錢發(fā)鈔，但是那時鈔票還好用，本應(yīng)發(fā)一石米，實(shí)際所發(fā)之鈔，大約值一兩白銀，和市場價格大致相當(dāng)。但是到了明成祖時，因?yàn)殁n票貶值，本來應(yīng)該給一石米，實(shí)際所發(fā)鈔票，卻只能兌現(xiàn)白銀錢到二錢，就是說已經(jīng)貶值到只剩原來的一成到二成了。到了成化年間，一石米發(fā)給十貫鈔，看起來比洪武年間漲了十倍，而事實(shí)上，那時十貫鈔才值二三十文錢。也就是說，貶值到原來的百分之二到百分之三。如果按半糧半鈔算的話，官員實(shí)際只能領(lǐng)到糧食部分，以鈔折算的部分就算是給國家做貢獻(xiàn)了，工資相當(dāng)于降低了百分之五十。
明代皇帝們就是這樣和百官耍流氓。時間長了，百官當(dāng)然紛紛抗議，皇帝于是不發(fā)鈔票，改發(fā)其他東西。發(fā)什么呢？發(fā)胡椒，發(fā)蘇木。胡椒和蘇木，一個是調(diào)料，一個是顏料,為什么發(fā)這些東西呢?因?yàn)檫@些是從外國進(jìn)口的奢侈品，鄭和下西洋的時候進(jìn)口多了，宮中堆積多年，眼看著要放壞了，所以拿出來給百官充工資用。成化五年(1469年)，實(shí)在沒錢給百官開支了，甚至發(fā)衣服被褥，將內(nèi)庫所存的“綻絲綾羅、紗褐繒布、衣蛻衾褥及書畫幾案、銅錫瓷木諸器皿，以充俸鈔”。就是說，皇宮大內(nèi)庫存的綢緞布匹、衣服巾帕、被子褥子、桌子椅子、瓷茶碗錫茶壺都拿出來發(fā)給百官。反正宮里什么東西多就發(fā)什么。
蘇木
為什么要用這些東西來給百官發(fā)工資？當(dāng)然是因?yàn)閲鴰鞗]錢了。那么為什么大明王朝會窮成這樣呢？主要原因是天下的銀子都發(fā)給朱元璋的后代了。我們前面說過，朱元璋雖然給百官的俸祿標(biāo)準(zhǔn)定得很低，卻給自己的子孫后代規(guī)定了極高的俸祿水平。朱元璋規(guī)定，他的后代由于身份高貴，不能從事任何社會職業(yè)，增加收入的方式只有一個渠道，那就是多生孩子。多生一個孩子，國家就按等級多發(fā)放一份俸祿。所謂“宗室年生十歲，即受封支祿。如生鎮(zhèn)國將軍，即得祿千石。生十將軍，即得祿萬石矣。……利祿之厚如此，于是莫不廣收妾媵，以圖則百斯男?！?/p>
明武宗時期造反的寧王朱宸濠（劇照）
所以明代皇族拼命生孩子。弘治五年(1492年)年底，山西巡撫楊澄籌向皇帝匯報，山西慶成王朱鐘鎰已生育子女共九十四人。不久另一位藩王刷新了這一紀(jì)錄，這位藩王光兒子就多達(dá)一百余，每次節(jié)慶家庭聚餐，同胞兄弟們見面彼此都不認(rèn)識。這就是史書上所謂的“每會，紫玉盈坐，至不能相識”。
這僅僅是明代皇族人口爆炸的一個縮影。朱元璋建國之初，分封子孫于各地，“初封親郡王、將軍才四十九位”。這些王爺好比種子，一二百年過去后，在各地繁衍出的數(shù)量大抵十分驚人：山西一省，洪武年間只有一位晉王到了嘉靖年間，有封爵的皇室后代已經(jīng)增長到一千八百五十一位。洪武年間河南本來也只有一位周王，到了萬歷年間，已經(jīng)有了五千多個皇族后代……據(jù)明末徐光啟的粗略推算，明宗室人數(shù)每三十年左右即增加一倍。而當(dāng)代人口史學(xué)者推算的結(jié)果是，明代皇族人口增長率是全國平均人口增長率的十倍。據(jù)安介生等人口史專家推算，到明朝末年，朱元璋的子孫已經(jīng)繁行到近百萬人之多。
這樣國家財政就出現(xiàn)了難以支撐的窘?jīng)r。嘉靖四十年(1561)朝廷曾經(jīng)算過一筆賬，天下歲供京師糧400萬石，而諸王府的祿米支出竟然達(dá)到了853萬石，缺口是453萬石。天下所供，竟然不能滿足王族所需。所以當(dāng)時官員們說，“天下之事極弊而大可患者，莫甚于宗藩祿廩”。
我們看明代官場貪腐的發(fā)展趨勢，與俸祿高低有著直接的關(guān)系。明代貪風(fēng)之盛行，恰恰發(fā)生在洪武朝以后，與俸鈔折色之制同步。折色越低，貪污腐化就發(fā)展得越厲害。
總而言之，明代吏員枉法營私非常普遍。事實(shí)上，大明王朝后期的腐敗已經(jīng)到了淪肌浹骨的地步，侵蝕到了社會肌體的每一個細(xì)胞。辦一件事需要多少賄賂，有公開的明碼標(biāo)價，“權(quán)門之利害如響，富室之賄賂通神。鈍口奪于佞詞，人命輕于酷吏?！毙⌒〉难瞄T胥吏通過把持官府可以家資上萬。”
照搬明代的清代俸祿制度清代順治康熙等前期帝王認(rèn)為，明太祖開創(chuàng)的一系列政治制度，超越漢唐，極為完美，康熙甚至稱明太祖“治隆唐宋”。所以有清一代，在國家制度上大部分沿襲明制。比如清代俸祿制度基本是照搬明代俸祿。順治元年(1644年)，朝廷議定京官俸祿，明確宣布“仍照故明例”，即照萬歷《明會典》所載的明代官員俸祿中的“本色俸”折銀部分和“折色俸”折銀部分合二為一。順治十年，對俸祿稍作調(diào)整，成為有清一代定制。標(biāo)準(zhǔn)如下表：
到了乾隆年間，為了與外官的養(yǎng)廉銀作一點(diǎn)平衡，所以提高了京員工資標(biāo)準(zhǔn)，“一二品官員雙俸雙米，其他京官食雙俸單米”。這樣，工資標(biāo)準(zhǔn)表如下：
因此清代仍然是薄俸。在養(yǎng)廉銀改革之前，一個縣令，“支俸三兩零，一家一日，粗食安飽，兼喂馬匹，亦得費(fèi)銀五六錢。一月俸不足五六日之費(fèi)，尚有二十余日將忍饑不食乎?”
清代吏員的待遇和社會地位與明代相似，其腐敗情況也與明代相似，所以清人感嘆當(dāng)時之大患在“吏”。御史湯斌說整個國家盡在書吏之手，馮桂芬說清代皇帝“與胥吏共天下”。由此可見清代書吏權(quán)勢之大。
清朝的薄俸制直接導(dǎo)致“陋規(guī)”之風(fēng)盛行，雖然說康乾盛世，但就是在康熙、乾隆兩位皇帝爺手中，一舉奠定了清朝的制度性腐敗。而因循守舊的嘉靖皇帝雖然有志懲貪，但終因非雄才大略之主而敗下陣來，嘉慶一朝是大清從盛世向衰落滑下的一道曲線。
那么康、雍、乾、嘉四位皇帝犯了什么錯誤，我們下篇文章再聊。
葛劍雄推薦！《興亡：中國兩千年治理得失》探尋中國古代國家治理的得失（2）
南方網(wǎng)訊 近日，作家沈剛著作的新書《興亡：中國兩千年治理得失》由廣西師大出版社出版。本書是一本視角新穎的中國古代政治史，全新揭示了秦統(tǒng)一后帝制國家皇權(quán)系統(tǒng)的運(yùn)營邏輯，并力圖從中找尋變遷規(guī)律，揭示王朝循環(huán)的原因，總結(jié)歷史得失。作者將數(shù)十位帝王的故事與大歷史視野相結(jié)合，既是一部中國歷代皇帝評說總集，又梳理了兩千年中國政治歷史，便于讀者快速理解帝制中國兩千年興亡得失的機(jī)理。
本書行文流暢質(zhì)樸，沒有夸大的議論，更沒有無所依憑的隨意闡發(fā)。論出有據(jù)，緊扣史實(shí)。不僅能清晰地交待歷史事件的前因后果，繪聲繪色地勾勒歷史人物“肖像”，而且不會令人讀起來感到沉悶無聊，不時有一些如朱玉一樣的小觀點(diǎn)、小視角給人驚喜！書中的關(guān)懷與野心是龐大的，它著眼于國家盛衰，心系民生大事。
作者簡介：
沈剛，作家。畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)新聞系編輯專業(yè)，中歐國際工商學(xué)院高級管理人員工商管理碩士（EMBA）。歷任上?！睹妊俊冯s志社編輯、上?！督夥湃請蟆肪庉?。小說《別了，十八歲》 獲“萌芽”文學(xué)獎，出版小說集《別了，十八歲》。
名家推薦
作者并非專業(yè)研究者，卻具有旁觀者的清醒和獨(dú)特視角，值得一讀！
——葛劍雄(復(fù)旦大學(xué)教授、中央文史館館員）
讀后一個至深印象是，秦以來兩千年王朝政治就是興盛衰亡四個字。如何走出歷史循環(huán)這一死結(jié)，作者通過皇權(quán)系統(tǒng)運(yùn)營的五個維度，給出共情且新穎的解釋，讀后很受啟發(fā)。
——馬勇(中國社會科學(xué)院近代史研究所研究員)
企業(yè)管理者眼中的中華千年史，堅(jiān)持理論聯(lián)系實(shí)際的學(xué)風(fēng)和方法。讀者能從中吸取經(jīng)驗(yàn)，治國、做企業(yè)都是一回事。希望你讀了這本書也有相同的感悟。
——劉統(tǒng)（上海交通大學(xué)人文學(xué)院歷史系教授）
從一個特別的框架和視角出發(fā)，分別為中國四十余位有代表性的統(tǒng)治者撰寫評傳，連接起來又是一部兩千年的帝制政治史，相當(dāng)有創(chuàng)意，值得企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、政府官員和歷史愛好者一讀！
——姜鳴(晚清史、中國近代海軍史研究專家)
本書以中國歷史上的帝制運(yùn)行作為研究對象，剖解每個時期的治理體系和有代表性的樣本，讓歷史的經(jīng)絡(luò)骨骼豁然而出，是一部有獨(dú)特視角和創(chuàng)造力的研究之作。
——秦朔 《第一財經(jīng)日報》創(chuàng)辦人)
章節(jié)試讀
此篇是《興亡》緒論的部分內(nèi)容，是全書的開篇，也交待了本書的方法論。它提出了《興亡》的研究對象是中華文明閉環(huán)系統(tǒng)內(nèi)政治權(quán)力的變遷，點(diǎn)明《興亡》一書的宗旨就是要在品牌運(yùn)營理論視角下從大環(huán)境、價值觀、方法論、組織和資源等多個方面剖析中國古代王朝治亂興亡的循環(huán)。
——編者按
系統(tǒng)背后的力量
歷史學(xué)家湯因比在《歷史研究》開篇中提出，近幾個世紀(jì)以來自給自足的現(xiàn)代民族國家的發(fā)展，促使歷史學(xué)家選擇國家作為研究歷史的一般范圍。但是在歐洲沒有一個民族或者民族國家，能夠說明它自己的問題。即使相對隔離的大不列顛，也不可能是一個孤立的“可以自行說明問題的歷史研究范圍”。發(fā)生作用的種種力量，并不是來自一個國家，而是來自更寬廣的所在。[湯因比著，曹未風(fēng)等譯：《歷史研究》上冊，上海：上海人民出版社，1959年第1 版，第1 至4頁。]所以，湯因比主張以文明而不是以國家作為歷史研究的單位。不過，對于古代中國而言，文明和國家的單位可能大致是重合的。以黃河、長江為母親河的農(nóng)耕族群不斷開拓，并與周邊游牧、漁獵等族群碰撞和融合，這種中華文明發(fā)展的過程和超大規(guī)模國家政權(quán)的演變是一致的。所謂天下大勢分久必合、合久必分，其實(shí)是指中華文明閉環(huán)內(nèi)政治權(quán)力的治亂興亡。
自從秦政權(quán)統(tǒng)一天下，中國古代國家政權(quán)進(jìn)入了兩千余年的帝制治理周期。其中經(jīng)歷了多個王朝的更替和轉(zhuǎn)換，既有大一統(tǒng)盛世的文治武功，又有大分裂血腥的至暗時刻，但是，以天命傳授為合法性來源的皇權(quán)系統(tǒng)始終未變，只不過更換了不同的帝王家族。一部二十四史，已經(jīng)勾勒出歷史發(fā)展的基本脈絡(luò)。在古代通訊、交通都較為落后的情況下，維持巨型帝制國家政權(quán)循環(huán)運(yùn)營，這是人類歷史上獨(dú)一無二的事件。
無論是中華文明閉環(huán)中皇權(quán)系統(tǒng)動態(tài)的持續(xù)性，還是系統(tǒng)持續(xù)過程中的動蕩、潰敗和重建，除了環(huán)境中相對獨(dú)立的地理特征等諸多因素，其他背后發(fā)生作用的力量，可能還包括統(tǒng)治國家理論的號召能力，統(tǒng)治國家策略的控制能力，以及國家政權(quán)組織的保障能力，國家政權(quán)資源的動員能力等。我們不妨把每位統(tǒng)治者、每個朝代和每個歷史階段，乃至帝制時期整體的國家治理體系，都視為一段段可被研究的系統(tǒng)模型，以微觀、具象的角度入手，從運(yùn)營系統(tǒng)大環(huán)境、價值觀、方法論、組織和資源等多個維度進(jìn)行觀察，如果期望保持國家的長治久安，就必須保持這幾者關(guān)系的平衡，反之，若是其中某一部分或某些部分存在缺陷，或發(fā)生重大負(fù)面的變化，系統(tǒng)一定會出現(xiàn)障礙或崩盤。
國家政權(quán)的大環(huán)境，除了氣候、地理和災(zāi)害等自然界的挑戰(zhàn)，主要表現(xiàn)為外部和內(nèi)部的各種條件。包括境外對立政權(quán)等外部狀態(tài)，以及政治、經(jīng)濟(jì)和文化等內(nèi)部因素，這些都反映了絕大多數(shù)人群的利益需求，是當(dāng)時社會主要矛盾的體現(xiàn)。《孟子》的“天時地利人和”之說，充分揭示了自然氣候、地理風(fēng)貌和民眾心理等各種環(huán)境因素的影響。
價值觀即官方的統(tǒng)治理論，來源于宗教、學(xué)術(shù)流派等思想積淀，表現(xiàn)為統(tǒng)治者主導(dǎo)的主流意識形態(tài)。影響世界歷史進(jìn)程的佛教、基督教和伊斯蘭教等信仰，對于相當(dāng)多個國家的治理體系產(chǎn)生過決定性的影響，中國歷史上的儒家、法家和道家等思想，是王朝演變合法性來源的重要精神力量。
方法論即政權(quán)的統(tǒng)治策略，是運(yùn)營系統(tǒng)中決定性的因素，可細(xì)分為多種局部的分策略，分別對應(yīng)于不同時期、區(qū)域和人群的階段性需求。包括內(nèi)部對豪族、士人和平民等各種社會力量的策略，外部對地方割據(jù)政權(quán)、少數(shù)民族政權(quán)和其他境外政權(quán)等化外力量的策略等，具體表現(xiàn)形式為國家的公共產(chǎn)品，即對內(nèi)或?qū)ν獾母鞣N制度、法律和政策。
組織指統(tǒng)治集團(tuán)組織體制的保障，涵蓋團(tuán)隊(duì)和機(jī)構(gòu)兩大方面。宗室、外戚和宦官等宮廷親屬力量，以及功臣、武將和文官士大夫等朝廷官僚力量之間的一致性、可控性，從中央到各地軍政機(jī)構(gòu)的完整性、有效性，這些都是皇權(quán)系統(tǒng)正常運(yùn)營的必要前提。最高統(tǒng)治者作為組織的決策者，其性格、行為和習(xí)慣，深刻影響著團(tuán)隊(duì)和整個國家的文化。
資源指國家人力、財力和其他物力資源的動員水平。王朝政權(quán)武裝的組織能力、財政的控制能力和戰(zhàn)略物資的掌握能力，這些動態(tài)的資源體現(xiàn)了系統(tǒng)的綜合實(shí)力。強(qiáng)大的組織可以動員充足的人力、財力和物力資源，強(qiáng)大的資源也可以促成更加完備的組織體制。
在國家治理五個維度的模型中，方法論及相關(guān)制度、法律和政策的制定，源于大環(huán)境、價值觀、組織和資源的合力，而不是僅僅受制于某一方面的因素。一旦正確的策略確立，組織體制保障即成為運(yùn)營系統(tǒng)的主導(dǎo)性力量。統(tǒng)治國家的價值理論和方法策略實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一，不僅可以帶來組織的完善、資源的累積，甚至可以突破大環(huán)境的瓶頸，推動整個治理體系的良性成長和正向發(fā)展。
選自廣西師范大學(xué)出版社《興亡：中國兩千年治理得失》，2022年6月
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